本案是否构成诬告陷害罪/刘武波

上一篇: 新的劳资关系格局中单位对职工处罚的再分析/武志国
下一篇: 司法鉴定主体的资格/刘江

贵州省遵义市人民政府


遵府办发〔2004〕148号


市人民政府办公室关于印发《遵义市基本农田保护制度》的通知



各县、自治县、区（市）人民政府，市政府有关工作部门：

目前，我市基本农田保护检查工作已取得阶段性成效。通过这次历时7个多月的检查，各地基本农田保护意识进一步增强；乱占滥用基本农田的行为得到有效遏制；基本农田利用情况得到清理，大部分地区底数基本摸清；通过自查自纠，一批土地利用和管理中的问题得到处理。但也暴露出不少问题，在管理上存在一些薄弱环节。为巩固这次检查成果，进一步明确基本农田保护责任，规范基本农田保护管理，现将《遵义市基本农田保护制度》印发给你们，请你们结合本地区实际，深入分析基本农田保护中的深层次问题，从制度建设入手，研究建立基本农田保护长效机制。参照《遵义市基本农田保护制度》，拟定适合本地区的基本农田保护的各项制度，真正把基本农田保护管理工作纳入规范化、制度化的轨道上来。



二○○四年十月十八日



遵义市基本农田保护制度 

根据《中华人民共和国土地管理法》、《基本农田保护条例》、《贵州省土地管理条例》等有关法律法规和国务院《关于坚决制止占用基本农田进行植树等行为的通知》（国发明电〔2004〕1号）和省、市关于基本农田保护检查的有关精神，结合我市实际，特制定以下基本农田保护制度。 

一、基本农田保护纳入政府目标管理责任制度 

（一）加强组织领导。由县、区（市）人民政府成立以分管领导为组长，政府办、国土资源、农业、发改委、财政、监察、环境保护、林业、水利等部门为成员的基本农田保护工作领导小组，负责基本农田保护目标责任制的落实和执行，监督、检查、协调各乡（镇）基本农田保护目标责任制任务的完成情况，指导各乡（镇）基本农田保护工作目标责任制工作开展。依法执行基本农田保护年终报告制度。

（二）签订基本农田保护责任书。经依法划定的基本农田保护区，县、区（市）人民政府与乡（镇）人民政府签订基本农田保护责任书，乡（镇）人民政府根据与县、区（市）人民政府签订的基本农田保护责任书的要求，与农村集体经济组织签订基本农田保护责任书。同时，村集体经济组织与在基本农田保护区内的土地承包者签订基本农田保护责任状，并定期进行监督检查，明确界定各自的责任关系。

（三）切实落实“五不准”的相关要求，正确引导和规范农业结构调整和绿色通道建设，严格控制各类建设占用基本农田，坚决制止任意改变基本农田用途的行为。

（四）明确职责，加强管理

1、各级政府要根据国家有关法律法规和政策的规定，按照与上级人民政府签订的基本农田保护目标责任制内容，负责本行政区域内的基本农田保护工作，并将基本农田保护目标责任逐级分解落实。确保本行政区域内的耕地总量动态平衡和占补平衡，确保辖区内基本农田保护区内的耕地数量不减少、质量不降低；要加强基本农田的地力等级评定和污染监测工作，确保基本农田的地力有所提高；要认真贯彻执行国务院关于基本农田保护的“五不准”，处理好基本农田保护与经济建设的关系，开展好基本农田保护巡查和相关制度建设工作，严格查处违反基本农田保护法律、法规的行为。

2、国土资源部门要认真开展基本农田保护工作调研，严格贯彻执行基本农田保护的法律、法规和政策；编制和实施好基本农田保护规划，依法划定基本农田保护区，将基本农田保护地块落实到村、组和农户，做到图、表、册和实地一致；加强基本农田保护巡查工作，从严查处占用基本农田的违法行为；对占用基本农田涉及需要给予党纪、政纪处分和涉及犯罪的违法案件，要及时移交纪检监察和司法机关处理；要认真开展土地动态监测，确保全市范围内耕地总量动态平衡和占补平衡，建立和完善基本农田变更统计台帐和后备资源库建设。

3、农业部门要结合实际，制定基本农田地力分等定级实施办法，加强基本农田地力建设和监测工作。组织开展对基本农田分等定级，并建立档案；指导各乡镇农村集体经济组织和广大村民对其经营的基本农田施用有机肥、化肥和农药，保持和培肥地力；建立基本农田地力与施肥效益长期定位监测网点，定期向政府报告基本农田地力变化情况，提出相应的地力保护措施。

4、环境保护部门要会同农业和国土资源部门，加强对基本农田环境污染的监测和评价，并定期向政府提出环境质量与发展趋势报告，及时制止城市垃圾和企业“三废”对基本农田的污染行为。

5、监察部门要对违反基本农田保护法律、法规规定，涉及给予直接责任人员和相关责任人员党纪和行政处分的案件进行立案调查，给予党纪和行政处分。

（五）各级人民政府应当将基本农田保护工作纳入国民经济和社会发展计划，作为本级人民政府目标管理和政府领导任期责任制的重要内容，并逐级签订基本农田保护责任书，由上一级人民政府监督实施。

（六）各级人民政府编制土地利用总体规划，必须把基本农田保护作为规划的一项主要内容，明确基本农田保护的布局安排、数量指标和质量要求。县级和乡（镇）土地利用总体规划应当确定基本农田保护区，保护面积必须符合上一级土地利用总体规划的要求。要将基本农田保护区图进行公开，并设立举报电话。 

二、依法批准的占用基本农田耕地开垦费收缴和使用制度 

（一）经国务院批准占用基本农田的，各乡（镇）人民政府应当按照国务院的批准文件修改土地利用总体规划，并补充划入数量和质量相当的基本农田。

（二）占用单位应当按照占多少、垦多少的原则，负责开垦与所占基本农田的数量与质量相当的耕地，没有条件开垦或者开垦的耕地不符合要求的，应当按照省人民政府的规定缴纳耕地开垦费，专款用于开垦新的耕地。 

三、基本农田登记台帐和年终报告制度 

各县、区（市）基本农田保护工作领导小组成员单位和各乡（镇）政府要严格按照有关规定，建立健全基本农田登记台帐和实行年终报告制度，向同级人民代表大会报告，作为年终考核政府实施耕地目标管理责任的主要内容。

（一）基本农田登记台帐

各县、区（市）基本农田保护工作领导小组和各乡（镇）要认真检查基本农田保护工作落实情况。根据基本农田的变化情况，开展好基本农田变更登记工作，建立健全基本农田台帐，做好基本农田变更统计工作，准确掌握基本农田的变化情况。认真分析产生变化的原因，找出保护工作中存在的问题，提出强化保护的措施和方法。

（二）年终报告制度

1、各县、区（市）基本农田保护工作领导小组年终要结合基本农田保护工作情况和基本农田登记台帐和变更统计结果，向政府和县、区（市）人民代表大会报告基本农田保护情况，作为上级年终考核政府耕地保护目标责任制的主要内容。领导小组各成员单位要根据各自的工作职责和工作实际，指导和监督各乡（镇）基本农田保护年终报告制度的执行，为政府年终考核各乡（镇）耕地保护目标责任制提供量化指标依据。各乡（镇）年终也要将基本农田保护情况向本级人民代表大会报告，并报送县、区（市）政府，抄送县、区（市）基本农田保护工作领导小组有关成员单位备案，作为县、区（市）政府年终考核各乡（镇）耕地保护目标责任制的主要内容。

2、执行基本农田保护年度专项报告制度，每年要统计上报和公布基本农田面积及变化情况。各县、区（市）国土资源局每年12月10日前应将当年基本农田保护情况及动态变化情况向当地政府和市人民政府报告，报告材料包括《基本农田变更登记台帐》、《基本农田变更统计表》、《基本农田后备资源登记表》及《年度基本农田保护报告》，并报送省政府，作为年度耕地保护考核内容。 

四、基本农田保护巡查制度 

为了加强基本农田保护管理，按照“预防为主，事前防范和事后查处相结合”的原则，力争将违法占用基本农田行为消灭在萌芽状态。根据《贵州省国土资源动态巡查责任制实施意见》，结合我市实际，特制定本制度。

（一）各县、区（市）国土资源局是实施基本农田保护动态巡查的责任单位。各地国土资源局法规监察科（股）及执法监察大队、乡（镇）国土资源所是实施基本农田保护动态巡查的主体。在执行巡查任务或组织统一巡查时，国土资源局其它业务科室应当积极配合。乡（镇）国土资源所要把基本农田保护动态巡查作为主要工作来抓。

（二）基本农田保护动态巡查实行属地管理原则。县、区（市）国土资源局全面负责本辖区内的动态巡查工作。遵义市国土资源局负责组织协调14个县、区（市）国土资源动态巡查活动，对全市的动态巡查情况和效果进行监督、检查。

（三）各县、区（市）国土资源局负责本辖区内的基本农田保护动态巡查工作。并根据本地实际，统一划分巡查区域，由县、区（市）国土资源局法规监察科（股）、执法大队和乡（镇）国土资源所分工负责进行巡查。主要动态巡查非法占用或破坏基本农田行为，及时发现，并及时制止。

（四）要求基本农田保护动态巡查责任单位应明确划分责任区，实行分片包干，责任到人。巡查人员的职责主要是及时发现和制止非法占用或破坏基本农田行为，并将其消灭在萌芽状态。对拒不终止违法行为和已形成违法事实的，及时依法立案查处。

（五）对责任区巡查时，要根据违法行为发生的区域性和规律性，乡（镇）国土资源所每周巡查1—2次；县、区（市）国土资源局法规监察科（股）及执法大队每月巡查2—3次；市国土资源局对城区每月巡查1—2次，对国道、省道两侧抽查每季度1—2次。各地要建立完备的巡查台帐，对每次巡查必须作详细记录。巡查中发现的违法行为要及时上报，并依法立案查处。 

五、耕地占补平衡和基本农田补划制度 

（一）严格按照建设项目占用耕地，实施耕地占补平衡制度要求，各类非农建设占用耕地（包括国家、省重点建设项目所占用耕地），都必须依法补充数量和质量相当的耕地，以确保辖区内耕地总量动态平衡和耕地占补平衡，确保土地利用总体规划确定的耕地保有量目标的实现。

（二）非农业建设经批准占用耕地的，按照“占多少，垦多少”的原则，由占用耕地的单位负责开垦与所占用耕地的数量和质量相当的耕地；没有条件开垦或开垦的耕地不符合要求的，应当按照有关规定缴纳耕地开垦费，专款用于开垦新的耕地。建设项目占用基本农田的建设单位应缴纳耕地开垦费，以占用一般耕地开垦费的2倍计算。

（三）加大土地开发整理复垦补充耕地的力度，实行先补后占，严格执行按建设项目考核耕地占补平衡制度，确保土地开发整理补充耕地的数量和质量不低于同期建设占用的耕地。

（四）足额补划经批准占用的基本农田，保证基本农田数量不减少，质量不降低。对依法按程序批准调整土地利用总体规划造成基本农田面积减少的，也必须及时足额进行补划。基本农田补划后要及时建立相应的档案资料，补签基本农田保护责任书，上级国土资源部门要对下级国土资源部门补划的基本农田进行验收。补划的基本农田数量不足、质量较低的，不予通过验收，并限期完成整改。 

六、基本农田保护档案管理制度 

为加强基本农田保护档案的统一管理，维护档案的完备与安全，使档案更好地为基本农田保护管理服务，根据《中华人民共和国档案法》和国家土地管理局有关档案管理的规定，特制定本制度。

（一）规范管理基本农田的归档资料。基本农田调整划定成果资料是基本农田保护的基础资料，是基本农田保护巡查、建设用地规划审查及补划基本农田的依据，因此必须按档案管理的要求立卷归档，长期妥善保管。

（二）县级国土资源局要完善调整划定图件、表册、文字报告的立卷归档。市国土资源局对所辖县（区、市）的有关资料进行备案。

（三）调整和变更的基本农田成果资料必须按调整划定资料的立卷归档要求立卷归档，并报市国土资源局备案。

（四）基本农田档案管理工作纳入每年基本农田保护考核的内容，并在基本农田保护年度报告中反映。

（五）基本农田档案必须设专室或专柜保管，且有专人负责管理，并制定相应的查阅制度，确保档案发挥作用。

（六）所有档案均按类编目，依序排列入柜，做到规范、整洁。并做好防火、防尘、防潮、防虫等工作，还应添制和更新必备的设备，确保档案的安全。 

七、基本农田建设制度 

（一）确保基本农田数量。各地要充分调动社会各方面积极性，多渠道筹集资金，结合土地开发整理规划，认真抓好土地开发整理复垦，增加有效耕地面积，提高耕地质量，对达到基本农田质量要求的耕地及时补划入基本农田，确保基本农田数量不减少。

（二）加强基本农田质量建设。各地要制定基本农田建设规划，加大基本农田改良力度，提高地力，以达到“保水”、“保土”、“保肥”的目标，全面提高基本农田的生产力，确保稳产高产。

（三）各地应采取措施、明确责任，维护和使用好基本农田保护区内的灌溉、排水设施，不断改良土壤，提高地力，防止土地沙化、盐渍化。

（四）加强基本农田保护区生态建设和环境保护，防止水土流失和污染土地。 

八、基本农田保护区地力建设和监测制度 

（一）基本农田地力建设

县、区（市）基本农田保护工作领导小组各成员单位要结合实际情况，增加对土地的投入，加大工作力度，加快以建立高标准基本农田，改造中低产田土为目的的基本农田地力建设步伐。提倡和鼓励农村集体经济组织和村民合理施肥，指导他们保持和培肥地力，改善农业生产条件和生态环境。定期评定基本农田地力等级，拟定出提高地力水平的改良措施。 （二）基本农田地力监测

县、区（市）农业行政主管部门要加强对基本农田的地力监测力度，结合实际，逐步建立基本农田地力与施肥效益长期定位监测网点，定期向本级人民政府提出基本农田地力变化状况报告以及相应的地力保护措施，并为农业生产者提供施肥指导服务。协助国土资源部门对土地开发整理项目新增耕地地力鉴定和监测工作，会同环境保护部门，加强对造成基本农田污染企业的地力监测和对违法案件的调查处理。指导各乡（镇）开展基本农田地力建设和监测工作以及村委会和村民群众对地力保持和培肥工作。 

九、基本农田污染监测制度 

（一）县、区（市）农业行政主管部门应会同环境保护行政主管部门，对基本农田环境污染进行监测和评价，并定期向市人民政府提出环境质量与发展趋势的报告。

（二）经国务院批准占用基本农田兴建国家重点建设项目的，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。在建设项目环境影响报告中，应有基本农田环境保护方案。

（三）对向基本农田保护区提供肥料和作为肥料的城市垃圾、污泥等进行检测，严格控制可能导致的污染源，严禁向基本农田保护区内堆放固体废弃物。

（四）对因发生事故或者其他突发性事件，造成或者可能造成基本农田环境污染事故的，国土行政主管部门、环境保护行政主管部门和农业行政主管部门应当及时立案，调查处理。


十、占用基本农田听证和公告制度 

（一）依据有关法律法规的规定，国家、省重点项目占用基本农田，按照法定程序批准后，由县、区（市）人民政府予以公告并组织实施。

（二）建设项目拟占用基本农田的，由县、区（市）人民政府拟定实施方案，补划数量和质量相当的基本农田，并在拟征用土地所在地的乡（镇）、村予以公告，充分听取农村集体经济组织、农民和社会各界的意见，保证其陈述意见、质询和申辩的权利。

（三）建设项目占用基本农田，需要修改土地利用总体规划和基本农田保护规划的，县、区（市）人民政府应将规划修改或调整方案向社会公告，并组织听证。

　　有限责任公司和股份有限公司是我国现代企业的主要形式，是社会经济的基本组成单位。 2005 年修订的公司法进一步明确了公司法律关系中各主体的相关权利与义务，以规范公司内部治理机制。现笔者以有限责任公司为研究对象，针对公司纠纷中有实体权利却无相应程序回应? 虽有司法救济但适用程序错位等问题，在坚持能动司法理念的基础上，契合社会矛盾化解的重点工作，分析构建公司纠纷略式程序之理论可行性及现实必要性，并提出具体程序之设计。
一、实践困惑：公司纠纷救济程序缺失或错位
公司内部治理机制自行救济不力
2005 年修订的公司法赋予了公司更大限度的自治权利，但由于现代公司中所有权与经营权分离，公司所有权归属于股东公司的经营和管理却由公司的权力机构负责。在公司自治过程中，一旦各参与人之间以及内部各机构之间发生矛盾冲突且超出了可控制的范围，公司内部自我调节机制就可能失灵，自行救济不力，形成公司自治僵局。
诸多实体权利缺乏相应司法救济程序回应程序法与实体法在总体上应保持协调一致，赋予实体权利的同时，应保证相应的诉讼或非讼程序予以救济，否则实体法规定的权利可能落空。但公司法在赋予公司法律关系各主体实体权利的同时，民事诉讼法却没有在 2007 年修订时作出呼应。虽然最高法院出台相关司法解释对股东可要求公司出具出资证明书、履行变更登记等权利作出了规定，加大了司法介入力度，以弥补公司法及民事诉讼法规定的不足，但面对大量的公司纠纷，如对股东会召集、高管解任、异议股东回购的股价确认等问题缺乏相应的救济程序，司法救济手段力不从心。
单一诉讼程序应对复杂纠纷导致程序错位
商事交易重在简便、迅捷，对于公司而言效率是第一位的。但当前的公司纠纷诉讼中，除破产案件及最高人民法院 《关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》中明确规定公司强制清算纠纷为特别程序外，其余公司诉讼都是通过普通诉讼程序审理。 而与公司有关的纠纷和传统民商事纠纷相比，由于公司的主体地位、内部关系和外部关系三者之间经常发生重叠、交叉、制约和混同，当事人制度、诉讼标的、既判力等均有特殊性，[1]在公司诉讼纠纷中其诉请的内容也相对多元，包括诉请作为的如提供会计资料供查阅，诉请不作为的如停止侵犯知情权等。 在制作这类案件的判决书主文时，判决内容无先例可循，不仅要合理确定当事人的义务，还要考虑判决的可执行性，如何作出科学、恰当且无歧义的表述非常困难。[2]
二、理论依托：域外经验与本土国情之结合
域外经验：程序二元分离适用与相互交融的趋势从世界各国现行有关程序制度的分类和设置来看，最为基本的立法规定形式标准无外乎有两个：[3]一是根据审理事件的性质，即案件是否涉及民事权益之争，是诉讼事件还是非讼事件。 二是根据审理的方式、形式，即案件的审理程序是否采用通常的全部程式、形式和方式。在这两个标准中，前者是民事诉讼程序制度构建的最为基本的标准。按照这一标准，民事诉讼制度分为了诉讼程序与非讼程序两大类型，即程序二元分离适用论。 非讼制度以及公司诉讼制度比较发达的国家或者地区，如日本、德国、法国及美国等国家对公司非诉纠纷的处理及程序有较为成熟的立法成果与经验。后者是为了适应解决纠纷需要而特别设定的标准。根据这一标准，民事诉讼程序又分为普通程序、简易程序和略式程序。随着民事纠纷的形态日益多样化、复杂化以及价值追求的多元化，逐渐出现诉讼法理和非讼法理交融趋势，并形成了所谓的程序法理的交错适用论，许多国家在立法上也逐渐认可了诉讼程序与非诉程序的交错适用。
本土国情：能动司法与社会矛盾化解之契合
笔者认为，在借鉴域外的先进经验基础上，必须以我国国情为依据。 针对大量的公司纠纷，能动司法和社会矛盾化解之契合正是构建公司略式程序的现实动因。
1.司法能动介入与公司自治之边界
在我国，坚持能动司法具有丰富的内涵，是新形势下人民法院积极服务经济社会发展大局的必然选择，是司法工作应遵循的运行规律。在公司纠纷中，虽然尊重公司自治是基本价值取向，但公司毕竟没有解决问题的最终权威，所以必须设置有效的外部调节机制，以弥补公司内部运作系统的缺陷。当公司僵局出现时，国家用外部力量介入的主要路径之一是赋予当事人充分的诉讼权利，使其在权益受到侵害时，能够发动司法救济，从而通过司法介入破解公司治理的僵局。 因此，司法能动介入是必然选择，有利于减少摩擦、促成合作、解决纷争以及约束主体行为。 问题是如何把握司法能动介入与公司自治的边界。 笔者认为，公司法属于私法，首先应遵循私法自治原则，司法不能任意加以干预。 惟有公司内部救济用尽时，司法介入才是必要。 同时，司法干预可分为程序性干预和实体性干预，一般而言，法院尽可能不启动实体性干预。如在公司股东会未对股利分配作出决议的情况下，股东的诉求应当是请求公司召开股东会决定利润分配事宜，而不能是请求法院判决利润分配，替代公司股东会作出利润分配方案。法院的司法活动应当是一种程序性监督，即法院的任务是告知或者帮助当事人启动该项内部救济程序，而非直接帮助当事人安排权利义务。 法院只在例外情形下才直接参与公司内部权利义务的具体安排——进行实体性干预。 这种例外情形通常是公司内部自治失效，公司行为严重损害了公平。[4]
2.能动司法在公司纠纷中的具体体现
公司诉讼是在公司运行过程中，因公司相关利益主体违反公司法律关系中特定的权利义务而引发的适用特殊程序的民事诉讼。[5]当前的公司诉讼是通过裁决纠纷、平息矛盾为公司运行扫除障碍的事后型、间接型作用机制。 对于许多公司纠纷是否属于司法管辖的范围存在很大争议。以股东请求分配利润为例，有的法院不支持原告的诉讼请求，有的法院则判令公司于一定时间内召开股东会对利润分配进行表决，还有的法院根据公司可分配利润与原告股东的持股比例直接判令公司履行有关支付义务。[6]由于司法介入过于被动，导致大量的公司矛盾无法得到及时有效地化解。因此，在公司纠纷中强调能动司法的重要途径之一就是通过略式程序，扩大当事人权利的可诉性范围，统一公司纠纷的裁判程序及裁判尺度，凸显司法机制对公司自治的干预。 如果一般诉讼程序保障公司运作不过是出于法院裁判民商事纠纷的天然职责，那么，以特别程序提前介入则更充分体现了法院对公司运作的积极司法支持。[7]因此，构建公司纠纷略式程序，由司法直接采取相应的措施提前介入公司纠纷，能够迅速将矛盾解决在萌芽状态，使公司能够迅速恢复正常运行，是能动司法理念在化解公司矛盾中的具体体现。 但该略式程序并不以公司利益主体间权利义务争执的裁判为目标，主要体现为程序性干预，即帮助当事人或强制公司启动内部救济程序。
3.社会矛盾化解之现实需求
当前对于公司矛盾的化解主要依靠公司内部机制的治理和自我调节，但一旦公司内部运转出现问题，内部机制往往救济不力，公司陷入僵局，需要司法能动介入。通过设计简便的程序规则，使权利人之间的关系因确定而简化，也使法院既能充分尊重当事人意愿，体现民事诉讼当事人的处分原则，又能保证司法公正。 因此，可在选择性借鉴和吸收国外非讼程序处理公司纠纷的经验基础上，根据公司纠纷的特殊性，结合我国的国情及特别程序的规定，构筑本土化的公司纠纷略式程序。 笔者认为，非讼程序与诉讼程序一样，虽然都是需要通过法院的裁判来达到定纷止争的效果，都是司法救济手段，但“非讼”从一般字义理解为“不是诉讼”或“没有诉讼”，且我国目前并没有按程序二元法理将民事诉讼程序分为诉讼程序和非讼程序，但对于特别程序已有规定。 而略式程序是为了适应纠纷需要而特别设定的程序，在当前普通诉讼程序、简易诉讼程序的基础上，根据公司纠纷的需要而特别设立公司纠纷略式程序，更符合我国的诉讼程序划分标准。
三、制度建构：中国语境下的公司纠纷略式程序之设计
民事诉讼作为纠纷的一种解决机制，实现公平与正义是其永恒的追求与最高价值目标，但在实现正义的过程中，同时也要考虑时间、费用等成本因素。 当今世界各国的司法改革都试图在司法的正确处理与诉讼成本之间寻找妥当的平衡点，努力为各类纠纷设置与之相适应的诉讼程序，以节约诉讼成本，提高诉讼效率。
1.模式 。 虽然理论界对我国公司纠纷建构非讼程序或特别程序提出采用职权（探知）主义，即当事人申请启动非诉程序或略式程序后，由法院依据职权控制程序的推进、证据的调查收集及实体处理。 但笔者认为应采当事人主义与职权主义相结合之模式，其中当事人主义主要体现在：由当事人申请来启动程序，当事人可以申请撤回，也可以自认或和解、终结诉讼等等。 因为略式程序主要是解决公司法律关系中各主体所拥有的合法的、 没有争议的权利是否符合行使条件，因此，对于公司法律关系中各主体的权利，如股东知情权，在股东提出申请后，当然也可以与公司自行和解，也可以放弃；至于确认公司的某种状态，如公司是否应予解散，如果公司股东通过股东大会决议延长经营期限而使公司继续存续而避免解散，申请解散的股东当然可以撤回申请；对于是否应予清算，如股东已自行组成清算组进行清算，申请人当然也可以撤回清算申请，不申请撤回的，法院可裁定终结强制清算。 职权主义主要体现在：程序的运行采职权运行主义，即为防止诉讼迟延，提高诉讼效率，一旦受理后法院对诉讼程序的推进?程序事项的处理及证据的采信和事实的认定等，应当持积极的干预态度，法院可以依职权加以收集和调查，充分地发挥职权裁量的作用。[8]
2.适用范围。 第一，适用前提。 笔者认为，公司纠纷略式程序所适用的案件有二个前提条件：一是对申请人所享有的实体权利无争议，仅是请求行使权利，或是要求确认公司某种状态如公司解散?清算的出现；如对权利有争议，则需要另行通过诉讼程序来确权。二是已经穷尽内部救济程序。目的之一是为了尊重司法自治，避免司法介入不当，二是为了避免司法资源的浪费。第二，具体范围。公司法律关系中各主体享有无争议的权利，但行使需要其他主体协助，在穷尽内部救济仍无法解决的，或者公司经营过程中出现某种状态影响公司存续而需要确认等，可申请通过公司纠纷略式程序寻求司法救济。具体范围包括：股东知情权、股东表决权、股东请求召开股东会或股东大会之权利、 股东请求公司决定分配股利或公司剩余财产之权利、 股东优先认缴出资权、股东要求公司签发出资证明或股票之权利、股东要求公司在股东名册中记载为公司股东之权利、股东要求公司进行工商登记变更之权利、 股东要求公司任免或解除高管之权利、 股东请求确认公司决议不存在或撤销公司决议之权利、 股东股份回购请求权中股价评估申请之权利、 公司要求股东或高管履行公司法所规定的相应义务之权利? 股东请求确认公司解散之权利（公司法第一百八十三条规定的除外）、公司清算等等。
3.管辖。 虽然公司纠纷中涉及股东之间或股东与公司之间的内部纠纷较多，但由于公司特别诉讼案件具有较强的专业性、技术性和时效性，因此笔者认为，应该将公司纠纷纳入专属管辖范畴，规定由公司住所地的基层法院对公司纠纷的第一审案件行使专属管辖权。
4.立案受理。 我国现行的受理案件审查程序实行实质审查制，不仅要审查其起诉要件，而且要部分地审查诉讼的实质要件即审判要件，包括原告的主体资格、法院的管辖权限、法院的受案范围，立案审理程序过于严格。 对于公司纠纷略式程序，应采取宽进严出的规则，属于公司法案件特别程序的可适用登记立案制，[9]即只要申请人向法院提出书面申请，经形式审查即予受理，进入审理程序。
5.审判组织。 在公司纠纷略式程序中，对于审判组织的规定，可以参照民事诉讼法中有关特别程序的审判组织的相关规定，除重大疑难案件需要组成合议庭进行审理外，对于一般的纠纷，以独任审判为原则，如登记事项的确认、股东会召集权纠纷、股东知情权纠纷等等。
6.程序。 经当事人申请法院登记立案后，进入略式程序。如果当事人所请求事项清楚明确，则无须公开开庭审理，经书面审查后直接作出裁定；如需要核实权利是否无争议?某种状态出现的条件是否具备等，可以给予被申请方异议期间，并根据需要召集申请人与被申请人举证听证。 如有必要，可决定进行开庭审理。 一般情形下，由申请人就其请求权的存在?公司某种状态的出现承担举证责任，被申请人就申请人是否具有请求权或某种状态不存在承担举证责任。如有必要，法院可依职权主动调查核实相关事实。
7.裁判。 裁判方式：第一，略式程序一律适用裁定。第二，请求事项获得支持的，根据裁定发出强制令。 如股东申请召开股东会的请求经法院审查符合召集条件的，则裁定发出强制令，强制公司于规定期限内召开股东会。 第三，请求事项未获支持的，裁定驳回。[10]同时，应根据案件的不同情况，决定是否赋予上诉权。 一般情况下，基于公司纠纷案件的性质及略式程序的特征，在审级上实行一审终审制。 但如果裁定不当或后来发生情势变更，则申请人或公司均可重新提出申请，法院可以撤销或变更原裁定。 如股东知情权纠纷，发出强制令时申请人具备股东资格，但嗣后股东已转让股权丧失股东资格的，则公司可以提出申请，要求撤销原裁定。 又如对要求召集股东会分配股利纠纷，如因公司提出不分配股利有正当理由而被裁定驳回，但后来当情势发生变更，分配股利的条件已成就时，申请人可重新提出申请，法院可以重新作出裁定。 但对于某些案件，如因被申请人提出请求权基础不存在或某种状态不存在而被驳回申请的，则应赋予上诉权，同时行使释明权，告知申请人可另行提起普通诉讼程序进行确权。
8.救济措施。 经略式程序审理后，或裁定作出强制令；或驳回申请。 驳回申请的，申请人可通过上诉或另行提起普通诉讼程序进行救济。但实践中可以预测，法院作出强制令后公司或股东不愿执行强制令的不在少数，该如何救济？如股东知情权纠纷，公司拒绝提供账册?原始凭证的，股东请求分配利润而被拒绝的，公司拒绝办理变更登记或出具出资证明的，公司拒绝召集股东会的等，笔者认为，申请人可再次提出申请，法院可据此直接作出裁定，强制变更公司登记，撤销股东决议；对于法院无法直接裁定强制执行的，则申请人可据此要求退股或公司解散。



注释:
作者单位：浙江省宁波市鄞州区人民法院
[1]傅郁林：“建构公司法特别程序的初步思路”，载北大法律信息网，2011 年 3 月 25 日访问。
[2] “‘全国法院公司法理论与实践论坛’ 透露公司案件审理面临九大困境”，载 http：//news.sohu.com/，2011 年 3 月 25 日访问。
[3]常怡主编：《民事诉讼法学》，中国法制出版社 2008 年版，第 544—545 页。
[4]蒋大兴、金剑锋：“论公司法的私法品格——检视司法的立场”，载《南京大学学报》2005 年第 1 期。
[5]奚晓明、金剑锋：《公司诉讼的理论与实务问题研究》，人民法院出版社 2008 年版，第 15 页。
[6]“‘全国法院公司法理论与实践论坛’透露公司案件审理面临九大困境”，载 http：//news.sohu.com/，2011年 3 月 25 日访问。
[7]赵蕾：“司法介入公司自治的第二条道路——公司特别诉讼的基本程序”，载 《法学论坛》2011 年第 1期。
[8]江伟主编：《民事诉讼法学原理》，中国人民大学出版社 1999 年版，第 727 页。
[9]奚晓明总主编：《最高人民法院商事审判裁判规范与案例指导》2010 年卷，法律出版社 2010 年 8 月版，第 337—338 页。
[10]奚晓明总主编：《最高人民法院商事审判裁判规范与案例指导》2010 年卷，法律出版社 2010 年 8 月版，第 338 页。



出处:《人民司法》2012年第13期