关于印发《国家公务员职位轮换（轮岗）暂行办法》的通知

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国务院


国务院批转中国人民银行关于中国工商银行等四家银行与所属信托投资公司脱钩意见的通知
国务院



各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院原则同意《中国人民银行关于中国工商银行等四家银行与所属信托投资公司脱钩的意见》，现转发给你们，请认真贯彻落实。
银行与信托投资公司彻底脱钩，实行分业管理，是进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，加强廉政建设，保证国民经济健康发展的重要举措。这项工作今年上半年先由中国工商银行、中国人民建设银行在35个大中城市进行试点，待取得经验后再行推开。中国人民银行要组织检查验
收，并将验收结果报国务院。各地区、各部门要积极配合银行做好脱钩工作，尽量简化有关手续，以保证这项工作的顺利进行。

附件：关于中国工商银行等四家银行与所属信托投资公司脱钩的意见
为贯彻银行分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，加强廉政建设，保证国民经济健康发展，现就中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行(以下简称四家银行)与所属信托投资公司脱钩问题提出以下意见：
一、四家银行均应按照本意见的要求，在机构、资金、财务、业务、人事、行政等方面与所属信托投资公司彻底脱钩，不再保持隶属或挂靠关系。今年上半年，先由中国工商银行、中国人民建设银行在北京、上海、天津市和各省会城市(不含拉萨)以及各计划单列市等35个大中城市进行
试点，待取得经验后再推开。
二、四家银行与所属信托投资公司脱钩要达到以下要求：银行不再保留信托投资公司(包括信托投资公司所属分支机构以及银行的信托部、证券部，下同)；银行不再经营信托投资业务；银行除承销国债和代理发行债券外，不再办理证券业务；信托投资公司名称中不再含“银行”字样；
转让出去的信托投资公司的人事管理等均移交给地方或其他有关单位；不再保留信托投资公司与银行之间的行政挂靠关系。
三、四家银行与所属信托投资公司脱钩，要根据不同的出资形式，按照下列方式处理：
(一)银行独资组建的信托投资公司原则上予以撤销，并入原组建银行或改为原组建银行的支行或办事处；个别要求整体转让给其他单位的，必须经原组建银行总行同意并报中国人民银行总行批准。
(二)银行控股的信托投资公司，按以下两种方式处理：(1)公司其他股东要求撤出股份的，撤股后，即按照银行独资的信托投资公司的处理方式办理。(2)公司其他股东要求保留公司的，银行要将所持股份转让出去，一时难以转让出去的，可将股份转为组建银行总行对该信托投资公司的
投资，在《中华人民共和国公司法》规定的年限内，公司要积极做好增资扩股工作，归还银行的投资；届时公司未筹足资本金而不能归还银行投资的，予以撤销。
(三)银行参股的信托投资公司，银行一律不再保留股份，必须在办理脱钩手续时将所持股份全部转让出去。
银行撤出股份后，信托投资公司与银行不再保持行政挂靠关系，公司名称中有“银行”字样的要更改名称。公司在机构、资金、财务、业务、人事、行政等方面与银行彻底脱钩。
(四)业经批准上市的四家银行控股的信托投资公司，暂时维持现状。原组建银行所持股份，经有关部门批准后，先调整为其总行对公司的投资。
(五)四家银行省级信托投资公司设在地(市)的办事处一律撤销，摘下牌子，其机构、资金、业务、人员、行政关系等一律归并原组建银行。
(六)四家银行系统内设立的信托部一律撤销。
(七)四家银行所属信托投资公司，凡撤销后改建为银行分支机构的，其证券营业机构原则上转给当地证券公司，其全部资产(国债除外)经评估后一并转让。一时难以转让出去的证券机构，暂由归属行管理，但不再接纳新客户，并积极创造条件转让。
四、在信托投资公司脱钩过程中，四家银行要切实做好有关善后工作。要认真清理核实债权债务，制定相应的管理措施，以保证债权债务的顺利交接。
(一)为保证债权债务关系的连续性，凡是撤销后归并到原组建银行的信托投资公司，原公司的债权债务和人员由原组建银行承接和安置。
(二)需整体转让的信托投资公司，其债权债务和人员均由接收单位承接和安置。
(三)需要保留的原由银行控股的信托投资公司，在股份转让过程中，银行要负责对公司债权债务进行清理，将资金、财务、业务、人事、行政关系等交接清楚。
(四)银行参股的信托投资公司，要在清理债权债务的基础上，做好股份转让交接工作。
(五)凡涉及股份、股权等权益转让的，银行要严格按照国家对国有资产管理的有关规定，聘请法定机构进行公正的评估和审计，评审结果经其总行审核批准后，方能转让。
五、四家银行与所属信托投资公司在脱钩过程中，要立即停止向所属信托投资公司注入资金，已经注入的资金要限期收回。凡信托投资公司并入原组建银行的，要立即停办各项信托业务，个别收尾项目确实难以停下来的，可由原组建银行在国家政策允许的范围内继续办完；同时，将信
托投资公司会计报表的各项资产负债并入原组建银行的报表，经当地人民银行核实后上报，由中国人民银行总行调整原组建银行总行的存贷款基数和投资比例。
四家银行所属信托投资公司的各项投资业务，股权能转让出去的，一律转让出去；股权一时不能转让出去的，可按公司章程或投资协议执行，但要积极创造条件转让股权，逐步收回投资。
六、四家银行要积极稳妥地做好脱钩过程中有关信托投资公司的业务转交工作。所有撤并、转让的公司及其分支机构和证券机构，均应按《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，做好经济合同和协议的履约衔接和债权债务、事权与义务的移交承接，确保业务工作的正常进行。
七、银行与所属信托投资公司脱钩的有关手续，按以下程序办理：
(一)信托投资公司撤销后改建为原组建银行分支机构的，按照中国人民银行发布的《金融机构管理规定》，必须向中国人民银行申请办理金融机构的终止手续和报批手续。省级信托投资公司，由原组建银行向当地人民银行省级分行提出申请，经审核后，报中国人民银行总行核准，并办
理终止手续；设在地(市)的信托投资公司办事处，由原组建银行向人民银行当地分行提出申请，经审核后，报人民银行省级分行核准，并办理终止手续。信托投资公司及其分支机构撤销后，应向中国人民银行缴回《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的通知书，向工商行政管理部门办
理注销登记手续，并在中国人民银行指定的报刊上公布。经批准改为银行分支机构的，要向中国人民银行领取《金融机构营业许可证》，向工商行政管理部门领取营业执照。
(二)凡涉及股份转让、调整股权结构、更改名称、章程修订、公司法定代表人及主要负责人变更的信托投资公司，必须按照中国人民银行发布的《金融机构管理规定》、《关于向金融机构投资入股的暂行规定》向中国人民银行申报、换领《金融机构法人许可证》、《金融机构营业许可
证》。
八、信托投资公司及其分支机构改建为原组建银行所属支行或办事处的，其职工由银行妥善安排；股份制公司及要转让的证券机构的职工，属于银行派出、本人要求回派出行的，派出行应安排适当工作，愿意留在公司的，人事关系划转公司；原公司招聘的合同制职工，按劳动合同妥善
安置。
九、银行由于同所属信托投资公司脱钩而影响职工现有福利待遇的，应按有关规定妥善处理，具体问题商财政部等有关部门解决。
十、银行与所属信托投资公司脱钩工作，由四家银行总行负责商有关部门办理。四家银行总行要成立领导小组，组织专门班子，指定一名行领导负责此项工作，按照本意见的要求对脱钩工作制定具体脱钩方案，报中国人民银行总行批准后组织实施。



1995年5月25日
我国刑事诉讼中的附条件不起诉制度的探析

谢 斌


　　在和谐司法之精神下，针对一些特殊刑事案件，理论界提出了附条件不起诉制度，有赞同也有反对。清华大学的张建伟教授提出，无论叫暂缓起诉或者起诉犹豫，或者叫美国的审判分流，都不够准确，把暂缓起诉改成附条件不起诉更好一些。笔者倾向于使用附条件不起诉这一概念。
　　附条件不起诉是指由检察机关对于除了故意杀人、故意伤害致人重伤或死亡、抢劫、强奸、绑架等严重暴力性犯罪之外的可能被判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、或者单处罚金的犯罪嫌疑人，根据其年龄、性格、健康状况、所处环境、犯罪情节、悔罪表现以及对社会的危害程度等进行综合衡量，认为不是必须立即追究其刑事责任的，对其规定一定的考验期，让其在该考验期内完成一定的义务，并对其在该考验期内的具体表现决定是否还对其提起公诉的一项刑事诉讼制度。
　　一 、附条件不起诉之特征
　　（一）适用对象之特定性
　　附条件不起诉之适用对象是已经构成犯罪，依法可能被判处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者单处罚金的犯罪嫌疑人。但对故意杀人、故意伤害致人重伤或死亡、抢劫、强奸、绑架等严重暴力性犯罪不予适用。检察机关根据这些犯罪嫌疑人的年龄、性格、健康状况、所处环境、犯罪情节、悔罪表现以及对社会的危害程度等进行综合衡量，认为不是必须立即追究其刑事责任的，让其在该考验期内完成一定的义务，并对其在该考验期内的具体表现决定对其是否还进行刑事处罚。这样，就给那些犯罪危害性较小的犯罪嫌疑人更多的改过自新的机会。在以下情况下，检察机关应优先考虑适用附条件不起诉：（1）犯罪情节轻微的青少年、老年或严重身体缺陷的；（2）犯罪情节轻微的初犯、偶犯、过失犯、共同犯罪中从犯、胁从犯，并具有良好的帮教条件；（3）犯罪后采取弥补或会该措施，不致再危害社会，并具有良好的帮教条件的；（4）取得被害人谅解，并具有良好的帮教条件的。笔者认为，除了上述条件外，还要考虑犯罪嫌疑人犯罪后的表现情况，例如，犯罪嫌疑人是否认罪、是否积极赔偿被害人等。只要符合上述条件的犯罪嫌疑人，检察机关都应当优先考虑对其适用附条件不起诉之规定。但是，附条件不起诉不适用于累犯，即使累犯的前后两罪都只判处三年以下有期徒刑，也不能适用。
　　（二）附加条件之特殊性
　　对犯罪嫌疑人附加一定的条件和期限并对其帮助考察是附条件不起诉这一制度的特点。在附条件不起诉制度中，检察机关可根据个案的具体情况，通过认真分析研究，决定对犯罪嫌疑人作出附加条件的不起诉决定。这些附加条件应以义务性条件为主。人民检察院经犯罪嫌疑人同意，可作出如下附加条件：（1）立悔过书；（2）向被害人道歉；（3）对被害人的损失作出赔偿或给予被害人补偿；（4）向指定的公益团体或社区支付一定数额的财物或提供一定时间的公益劳动；（5）不得以任何形式侵扰被害人、证人，不能搞打击报复或变相打击报复；（6）其他根据案件情况需要附加的义务，例如，强制戒毒、强制医疗等。其中尤其注意的是，检察机关不能把犯罪嫌疑人交付一定的金钱作为附条件不起诉的必要条件，如果那样的话，对造成其他的犯罪嫌疑人不公平，有违刑事政策之精神。
　　（三）程序之严密性
　　附条件不起诉制度是属于程序性刑事诉讼制度，因此，检察机关就有很大的自由裁量权。为了防止检察机关自由裁量权的滥用，确保该制度公平、合理的适用，保障各方当事人的合法权益，必须制定一套行之有效的、严密的制度。具体操作如下：（1）负责案件的检察官审查材料，认为符合附条件不起诉条件的案件，在听取被害人的意见，并经犯罪嫌疑人同意的基础上，拟定附条件不起诉意见；（2）检察官将案件报请检察长提交监察委员会讨论决定，并报上级检查机关备案；（3）作出附条件不起诉决定书，设立一年以上三年以下考验期，在决定书作出之日起三日内将其送达犯罪嫌疑人、辩护人、被害人以及有关机关、团体、学校或社区；（4）附条件不起诉决定书应当载明犯罪嫌疑人的具体情况、案件的事实和理由、附条件不起诉的考验期以及附加条件、附条件不起诉的撤销、不服不起诉决定的救济方式等内容；（5）检察机关负责附条件不起诉执行的监督。笔者认为，除了上述规定外还应增加对帮教程序的规定；不仅检察机关可以监督，除检察机关以外的其他人也可以监督，如：公安机关、被害人、人民群众等等。只有这样，才能更加的体现出附条件不起诉制度的严密性。
　　（四）结果之非终结性
　　由于附条件不起诉规定了一定的考验期，因此，考验期限的终止有两种情况，一种情况是如果犯罪嫌疑人没有悔改表现或重新犯罪，那就有起诉的可能性，这就是附条件不起诉的结果的非终结性；另一种情况是如果犯罪嫌疑人在该考验期内犯罪，可参照我国刑法关于缓刑的规定处理。具体操作如下：（1）如果犯罪嫌疑人在该考验期内毫无悔改表现，未认真履行对其所赋予的义务，可参照刑法第77条第二款之规定，由作出附条件不起诉的检察机关撤销对其所附条件之考验期，立即向人民法院提起公诉；（2）如果犯罪嫌疑人在该考验期内被发现漏罪或犯新罪的，可参照刑法第77条第一款之规定，由作出附条件不起诉的检察机关撤销对其所附条件的考验期，将以前所犯之罪与新犯之罪依照数罪并罚之规定向人民法院提起公诉。其中，要注意的是，对于犯罪嫌疑人在之前所交付的财物不能因考验期的被撤销而予以返还。
　　二、附条件不起诉制度存在之合理性
　　1、附条件不起诉制度是符合我国宽严相济的刑事政策的。惩罚与教育这两个属性是有机地结合在一起的，互相不可分离。首先，惩罚不能离开教育，没有教育内容的单纯的惩罚不是我们社会主义刑法中的惩罚。其次，教育也不能离开惩罚，惩罚的教育性必然要以惩罚为前提，没有惩罚的单纯的教育的内容也不能成其为惩罚。2、附条件不起诉制度符合诉讼和解的司法精神和司法原则。最高人民法院提出了司法和谐，而附条件不起诉制度正符合在构建和谐社会中最高人民法院提出的司法和谐精神的，符合公平、正义的司法要求。3、附条件不起诉制度有利于减少诉累，节约司法资源。我们国家为了打击各种犯罪，每年需要投入大量的社会资源，仅关押一名犯人，每年就需要花费一万元以上的费用。”就我国而言，一方面司法资源严重紧缺，另一方面诉讼成本明显偏高。而对犯罪嫌疑人采取附条件的不起诉，一般来说，就减少了检察机关的公诉、人民法院的审判等环节，从而减少了法院的负担，对于目前我国在司法上经费紧之张现状的抑制有一定的作用，符合诉讼效率原则。
　　三、附条件不起诉适用的对象
　　附条件不起诉之适用对象是已经构成犯罪，依法可能被判处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者单处罚金的犯罪嫌疑人。但对故意杀人、故意伤害致人重伤或死亡、抢劫、强奸、绑架等严重暴力性犯罪不予适用。检察机关根据这些犯罪嫌疑人的年龄、性格、健康状况、所处环境、犯罪情节、悔罪表现以及对社会的危害程度等进行综合衡量，认为不是必须立即追究其刑事责任的，让其在该考验期内完成一定的义务，并对其在该考验期内的具体表现决定对其是否还进行刑事处罚。
　　四、附条件不起诉适用的附加条件
　　在附条件不起诉制度中，人民检察院经犯罪嫌疑人同意，可作出如下附加条件：（1）立悔过书；（2）向被害人道歉；（3）对被害人的损失作出赔偿或给予被害人补偿；（4）向指定的公益团体或社区支付一定数额的财物或提供一定时间的公益劳动；（5）不得以任何形式侵扰被害人、证人，不能搞打击报复或变相打击报复；（6）其他根据案件情况需要附加的义务，例如，强制戒毒、强制医疗等。其中尤其注意的是，检察机关不能把犯罪嫌疑人交付一定的金钱作为附条件不起诉的必要条件，如果那样的话，对造成其他的犯罪嫌疑人不公平，有违刑事政策之精神。
　　五、附条件不起诉适用的程序
　　附条件不起诉制度是属于程序性刑事诉讼制度，因此，检察机关就有很大的自由裁量权。为了防止检察机关自由裁量权的滥用，确保该制度公平、合理的适用，保障各方当事人的合法权益，必须制定一套行之有效的、严密的制度。具体操作如下：（1）负责案件的检察官审查材料，认为符合附条件不起诉条件的案件，在听取被害人的意见，并经犯罪嫌疑人同意的基础上，拟定附条件不起诉意见；（2）检察官将案件报请检察长提交监察委员会讨论决定，并报上级检查机关备案；（3）作出附条件不起诉决定书，设立一年以上三年以下考验期，在决定书作出之日起三日内将其送达犯罪嫌疑人、辩护人、被害人以及有关机关、团体、学校或社区；（4）附条件不起诉决定书应当载明犯罪嫌疑人的具体情况、案件的事实和理由、附条件不起诉的考验期以及附加条件、附条件不起诉的撤销、不服不起诉决定的救济方式等内容；（5）检察机关负责附条件不起诉执行的监督。
　　六、附条件不起诉适用的结果
　　由于附条件不起诉规定了一定的考验期，因此，考验期限的终止有两种情况，一种情况是如果犯罪嫌疑人没有悔改表现或重新犯罪，那就有起诉的可能性，这就是附条件不起诉的结果的非终结性；另一种情况是如果犯罪嫌疑人在该考验期内犯罪，可参照我国刑法关于缓刑的规定处理。其中，要注意的是，对于犯罪嫌疑人在之前所交付的财物不能因考验期的被撤销而予以返还。
　　综上所述，附条件不起诉制度是适合我国宽严相济的刑事政策的。使附条件不起诉制度与我国现行刑事诉讼法规定的酌情不起诉制度并生共存，能更加使检察机关在法律赋予的职权范围内更加主动、灵活地处理刑事案件，能够更好的实现司法公平和正义，从而更加的促进社会的和谐。

参考文献：
1、陈光中：《关于附条件不起诉问题的思考》，载《人民检察》，2007年24期
2、徐东：《附条件不起诉制度研究》，载《西南政法大学学报》，2007年4月
3、陈国庆：《不起诉制度的观点争议回应》，载《人民检察》，2007年24期


荔浦县人民法院 谢 斌 15978013510